利用未公开信息非法获利12.7亿韩元股票国民银行被予以“注意经营”处分

Published 03 Sep.2023 10:30(KST)

Updated 03 Sep.2023 10:36(KST)

open/close

金融监督院采取经营注意与整改措施

金融监督院已通知在被查出员工牟取百亿韩元级不当收益的KB国民银行，要求其加强内部控制。

据金融业界3日消息，金融监督院于上月17日向国民银行下达了1项与强化内部控制相关的经营注意事项，以及1项内部信息管理体系改进事项。

根据《资本市场法》规定，证券代理部门员工在买卖金融投资产品时，受到“以本人名义交易”“仅通过1家金融投资公司·1个账户交易”等限制。相关部门员工在开立账户时，必须立即向合规监察人申报并报告交易明细。国民银行则规定，由员工自行确认与金融投资产品交易相关的指引后再进行申报。金融监督院指出，若仅依赖员工自发申报，可能无法发现并防止员工不当利用与职务相关信息的行为。

金融监督院要求，有必要通过缩短金融投资产品交易明细的报告周期，并将交易明细与其负责业务进行对比审查适当性等方式，来强化内部控制。同时，金融监督院还要求改进业务流程，在执行与客户公司进行咨询等名义变更代理业务时，将取得未公开信息的范围降至最低。

此外，金融监督院还要求，完善内部信息管理体系，包括录音并检查与客户公司电话咨询的内容、管理负责人履历、在证券代理部门内部设置信息交流屏障等。