Lime销售额非“顶级玩家”的Mirae Asset…检方直指“特惠疑云”

by Kim HyeongMin

Published 01 Sep.2023 07:57(KST)

随着检方对被指向包括共同民主党议员 Kim Sanghee 在内、向投资了莱姆资产运用旗下基金“Lime Martini 4号”的16人提供赎回特惠的嫌疑对象——未来资产证券展开强制调查，外界关注此次能否查明事件全貌。

首尔中区Mirae Asset总部外景。韩联社供图

据法律界1日消息，首尔南部地方检察厅金融证券犯罪联合搜查部（部长检察官 Dan Seonghan）前一日向未来资产证券和元大证券派出检察官与调查官，扣押了与相关疑惑有关的资料。这些证券公司被怀疑在莱姆基金赎回中止前夕的2019年8月至9月，向国会议员等有力人士及重要客户提供了允许赎回的特惠。

金融业界和法律界尤其关注的是，未来资产证券与其他证券公司相比，莱姆基金销售规模并不大，却如何将有力人士发展为客户，以及是否实际提供了提前赎回等特惠。

据金融监督院等方面消息，未来资产证券在莱姆基金销售额排名中甚至未能进入前十。据传其销售额约为91亿韩元，与友利银行（3577亿韩元）、新韩金融投资（3248亿韩元）、新韩银行（2769亿韩元）、大信证券（1076亿韩元）等相比，数额极小。在莱姆基金总销售额1兆6679亿韩元中所占比重也微乎其微。

对这些情况心存疑虑的检方，预计将以前一日通过搜查扣押获取的资料为基础，重构向包括该议员在内16人劝说赎回的来龙去脉及赎回全过程。同时，还需查明未来资产证券最高决策层是否获悉了上述提前赎回的情况，以及是否向员工下达了相关指示。此外，证券公司通常在向客户建议赎回时，会通过手机通讯软件或短信等正式方式发送相关通知。法律界人士建议，检方也应核查这些记录，因为短信等内容中有可能明确记载特惠条件。

检方表示，将“彻底查明全部疑点”。尽管部分基金专家主张，“一旦发现异常征兆，要求客户赎回是证券公司理应采取的措施”，认为未来资产证券的提前赎回是适当之举，但检方认为有必要对已被提出的各种疑点进行全面核实，正在加快调查步伐。

引发特惠争议的“Lime Martini 4号”是莱姆投资顾问在2016年1月注册为资产运用公司后推出的股票型对冲基金之一，据悉主要面向个人投资者募集资金。因此，也被评价为具有“少数精英享有特惠的基金”性质。尤其是由于其将全部基金规模的80%至90%投资于国内股票产品，理论上随时可以赎回，据称投资者一旦申请赎回，便可在营业日基准5日内收回投资金，因此这一点也被怀疑存在特惠成分。一般而言，基金投资者从提出赎回申请到拿回资金往往需要一个月以上，5日的周期被认为过于迅速。