从明天起恢复CFD交易…公布整体及个股持仓余额

by Hwang Yoonju

Published 31 Aug.2023 10:19(KST)

Updated 31 Aug.2023 10:21(KST)

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按CFD投资者类型反映信息
仅月末高风险产品平均余额在3亿韩元以上者可交易

金融委员会

在此前出现大面积跌停事件后被全面叫停的差价合约交易（CFD）将从明天起恢复。与此同时，将实施强化信息提供、消除与信用融资之间监管套利、加强个人投资者保护等措施。

金融委员会31日表示，已完成对《金融投资业规程》、交易所实施细则以及金融投资协会风险管理示范规程的修订，将重启CFD交易。

变化最大的一点是，今后实际投资者将反映在交易实绩信息中。此前若由外资投资银行等代为买卖股票，即使交易主体是个人，也被统计为“外国人”。为防止市场对交易主体产生误判，今后将按投资者类型，将个人、机构、外国人区分后反映在交易实绩信息中。

与信用融资余额公示相同，CFD余额公示也将实施。整体CFD余额将通过金融投资协会综合统计门户，在每天收盘后以前一日为基准进行公告。

按个股划分的CFD余额，将在各证券公司完成系统准备后，依次反映在电脑交易系统（HTS）和手机交易系统（MTS）中。预计在9月内全部证券公司的HTS、MTS都会完成反映。在所有证券公司的系统开发完成之前，将在金融投资协会官网每日刊登以前一日为基准的个股CFD余额信息。

此外，为保护投资者，将强化个人专业投资者的交易资格条件。根据新设的个人专业投资者场外衍生品投资条件，只有在最近5年内至少有1年期间，其在权益类证券、衍生品及高风险衍生品挂钩证券上的月末平均余额在3亿韩元以上的投资者，才可进行相关交易。

当个人首次成为专业投资者，或首次接受场外衍生品投资条件确认时，证券公司必须通过面对面（含视频通话）方式核实投资者本人的身份。证券公司还必须每两年定期确认个人专业投资者指定条件及其是否符合场外衍生品投资条件。证券公司一切劝诱客户申请被指定为个人专业投资者的行为也被禁止。

最后，以行政指导形式运行的CFD最低保证金比例（40%）监管将常态化。证券公司的授信额度中将纳入CFD业务规模。由此，将在11月底之前仅按CFD（不含保证金）规模的50%计入授信额度，自12月1日起按100%计入。

业界也将通过制定并实施CFD相关风险管理示范规程，进一步强化证券公司在开展CFD业务时的风险管理。

金融委员会相关负责人表示，将在对证券公司开展CFD相关健全经营行为进行严格管理和监督的同时，也会紧密监测各公司风险管理状况及市场动向。

本报道由人工智能(AI)翻译技术生成。