金监局对未来资产证券展开检查：“调查向 Kim Sanghee 建议赎回的经过”

by Lee Seonae

Published 29 Aug.2023 10:04(KST)

劝诱回购的背景及方式检查

金融监督院将对曾向共同民主党议员 Kim Sanghee 建议赎回莱姆基金的未来资产证券展开检查。Kim议员是在莱姆资产运用公司宣布大规模暂停赎回前夕，部分收回投资款、被置于“特惠性赎回”争议中心的人物。由于Kim议员否认享受特惠，称自己只是按照销售机构未来资产证券方面的建议申请赎回，金融监督院计划详细调查包括Kim议员在内已获赎回投资者的赎回经过。

图片由联合通讯社提供

据金融投资业界29日消息，金融监督院金融投资检查局自本月中旬起正在对未来资产证券的债券型包裹账户及特定金钱信托的实际情况进行检查，近期还向未来资产证券检查中投入了资产运用检查局的人力。此举是为确认莱姆基金赎回过程中部分受益人是否获得特惠。

本月24日，金融监督院公布了对莱姆、Optimus、Discovery资产运用公司的复查结果，表示有多选连任的国会议员在大规模暂停赎回前夕获得了特惠性赎回。金融监督院之所以认定为特惠，是因为该议员所投资的基金等出现亏损后，莱姆资产运用动用了其他基金资金及运用公司自有资金等，为包括该议员在内的部分投资者办理了赎回。其后，该议员被确认是Kim议员。但Kim议员立即予以否认。其主张是，赎回并非基于从莱姆资产运用处获取的信息，而是根据未来资产证券的建议进行的。

作为依据，Kim议员称，不仅是他本人，通过未来资产证券加入问题基金“Lime Martini 4号”的16名投资者全员都获得了赎回。未来资产证券方面发布正式资料表示：“关于特惠性赎回的疑惑属于运用公司莱姆资产运用的范畴。”

金融监督院计划查明，未来资产证券在莱姆基金暂停赎回前约一个月，突然向包括Kim议员在内的“Lime Martini 4号”16名认购者同时建议赎回的背景。同时，还将确认是否也曾向除Lime Martini 4号之外的其他莱姆基金认购者提出赎回建议。

据金融监督院介绍，莱姆在2019年9月对63只开放式基金（可在到期前赎回的基金）中的31只基金，为223名投资者办理了合计3069亿韩元的赎回。在这31只基金中，27只基金的赎回系用自身资金完成，但包括Lime Martini 4号在内的4只基金（29名投资者）的赎回被查明是莱姆非法动用资金完成的。

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业界认为，未来资产证券的说明并不充分，因为极少出现同时向Lime Martini 4号全体认购者集体建议赎回的情况。莱姆在向Lime Martini 4号认购者返还投资款的过程中因资金不足，非法动用了公司自有资金，以满足赎回期限（申请后一周）。这类非法赎回是否是在销售机构未来资产证券毫不知情的情况下发生的，预计将成为金融监督院检查的重点。另一方面，金融监督院还在考虑视情况将检查对象扩大至所有销售莱姆基金的金融公司。

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