发现Lime等更多违法行为…国会议员获特惠赎回（综合）

by Lee Jungyun

Published 24 Aug.2023 12:10(KST)

Updated 24 Aug.2023 19:16(KST)

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多选连任国会议员获优惠回购被查处
“经追加核查将积极开展纠纷调解”

首尔汝矣岛金融监督院。照片=记者 Kang Jinhyung aymsdream@

金融监督院24日表示，对Lime、Optimus、Discovery资产运用等机构进行追加检查的结果显示，发现了新的违规嫌疑。与发生大规模赎回中断事态的Lime资产运用相关，还查出其向国会议员等提供特惠式赎回的事实。

截至目前掌握的主要嫌疑内容包括：Lime资产运用存在通过新基金偿还旧基金的“拆东墙补西墙”行为，以及5家被投资企业涉嫌挪用资金等；Optimus资产运用则涉嫌在投资相关过程中收受金品、挪用基金资金、合谋进行不正当交易等；Discovery资产运用被查出通过“拆东墙补西墙”运作基金、利用职务信息、挪用基金资金等行为。金监院自今年5月起已将新查明的内容多次通报检方。

首先，与Lime资产运用相关，查出其为特定基金受益人进行“拆东墙补西墙”运作。就在宣布大规模赎回中断前的2019年8月至9月，4只Lime基金因投资资产不良、流动性不足等问题暴露，Lime动用其他基金资金125亿韩元及管理公司自有资金4.5亿韩元，为部分投资者实施特惠式赎回，其中包括多选连任国会议员2亿韩元、A上市公司50亿韩元、B中央会200亿韩元等。

还暴露出在投资可转换公司债券（CB）、附新股认购权公司债券（BW）、私募公司债等的5家公司中，约2000亿韩元被挪用的嫌疑。2018年12月，Lime基金向未上市的C公司发行的私募公司债投资了300亿韩元。金监院发现，在此过程中，C公司董事长等人以高管借款名义提取相关资金，其中276亿韩元被用于收购位于菲律宾的一处度假村等，总计299亿韩元被不当挪用。除此之外，在另外5家公司中，还发现将投资款打入个人账户，以所谓柬埔寨开发项目的虚假名目转移公司资金，或编造虚假买卖合同书，侵吞与实际合同内容之间差额的案例。

与Optimus资产运用相关，查出其涉嫌在投资过程中收受金品。某公共机构的基金运用本部长自2017年6月至2018年3月，将占全部基金约37%的1060亿韩元投资于Optimus基金。在此过程中，该基金运用本部长从Optimus资产运用部门代表处收受了1000万韩元，并通过Optimus资产运用部门代表担任会长的企业让其子女领取薪酬等方式收受金品。

还查明，投资了Optimus基金资金的特殊目的公司（SPC）代表理事将基金资金用于个人目的，且Optimus前任高管们在明知其以欺骗投资者的方式募集基金资金的情况下，仍指示将资金投资于未上市公司私募公司债，而非投资提案书中所载明的应收账款收购。

在Discovery资产运用方面，查出其通过关联交易方式进行“拆东墙补西墙”运作。Discovery资产运用以将基金资金投资于海外SPC，再由其购买美国贷款债权等方式进行运作。但2019年2月，由于某海外SPC资金短缺，3只到期基金难以偿还本息，另一家海外SPC通过收购陷入资金困难的该SPC的次级债券方式予以支援。结果虽偿还了约272亿韩元规模的3只基金，但收购次级债券的SPC未能收回本息，同时还被查出其使用虚假记载投资标的的投资提案书。此外，利用未公开信息和挪用资金等违法行为也被揭露。

2019年7月，关于Lime资产运用通过对科斯达克企业CB等进行违规交易、不当管理收益率的质疑浮出水面。此后，Lime资产运用所管理基金中所持股票价格暴跌，引发大规模赎回中断。Optimus事件则是以“投资由公共机构及地方自治团体提供支付担保的安全应收账款”为名吸引投资者，实际却将资金投向没有业务实体的资不抵债企业私募公司债，造成巨大损失。Discovery基金则在2017年至2019年4月期间，通过企业银行、韩亚银行等市中银行及证券公司销售，但由于管理公司不当销售及运作不善等问题导致赎回中断，给个人和法人投资者造成损失。

围绕这些事件，文在寅政府时期一度扩散出执政势力核心人士卷入的疑虑。金融监督院院长Lee Bokhyun去年也曾提及对Lime和Optimus事件重新调查的可能性。

Lee Bokhyun 金融监督院院长

关于多选连任国会议员获得特惠式赎回一事，金融监督院副院长Ham Yongil表示：“并非刻意去寻找有影响力人士，而是在查找相关员工问题的检查过程中，才显现出这一部分。”就与Lime事件相关的约2000亿韩元挪用问题，他表示：“大部分资金并未在被投资企业用于正常用途，而是被转移至其他去向”，“我们怀疑的是，各公司代表与Lime之间存在一定关联性，至于资金的具体流向，由于相关内容大体上已通报检方，因此预计将进入检方的调查范畴”。

金融监督院的方针是，对违反《资本市场法》的事项将尽快完成制裁程序，同时与侦查机关协作，予以严正应对。此外，还将分析从美国监管当局获取的资料，一旦查明追加嫌疑，将采取通报侦查机关等措施。

通过追加检查确认了影响纠纷调解的管理公司违法行为等新的事实关系后，金融监督院认为有必要对相关基金实施纠纷调解。对于因资金短缺而出现问题的Discovery之SPC投资基金而言，如果在购买不良资产并进行“拆东墙补西墙”的情况下，投资者仍在“可以正常偿还”的说明中进行投资，那么管理公司或销售机构的责任可能会加重。此外，收购次级债券的Discovery SPC新基金，为了替其他基金“拆东墙补西墙”而通过虚假记载的投资提案书募集基金资金，若销售机构使用了同一提案书，则可能构成不当销售。