美国收紧虚拟资产监管…继币安后又起诉Coinbase（综合）

by Kwon Haeyoung

Published 07 Jun.2023 10:51(KST)

SEC指控其“充当未注册中介机构”
前一日已起诉Binance及其CEO
Coinbase两天暴跌20%…虚拟资产外流加速
比特币、以太坊反而上涨

美国证券交易委员会（SEC）起诉了虚拟资产交易所Coinbase。就在前一天，SEC刚刚对全球最大虚拟资产交易所币安提起诉讼，相隔仅一天。在美国监管当局正式对虚拟资产监管“亮剑”的背景下，币安和Coinbase平台上的虚拟资产正被快速提走。

SEC表示，当地时间6日上午已向纽约联邦法院起诉Coinbase，指控该公司充当了未注册的证券中介机构。

SEC在起诉书中指出，Coinbase至少自2019年以来通过虚拟资产业务赚取了数十亿美元，但逃避为投资者保护而设置的信息披露义务，违反了证券法。SEC认为，Coinbase客户可以交易的至少13种虚拟资产，属于联邦监管当局界定的“虚拟资产证券”，因此Coinbase应适用联邦证券法。然而，起诉书的要点是，Coinbase明知这一事实却仍然违反联邦法律。SEC主席Gary Gensler在社交媒体推特上批评称：“Coinbase没有遵守相关法律，剥夺了投资者获得防范欺诈与操纵等重大保护措施的机会。”

此次行动是在SEC前一天以涉嫌违反证券相关法律为由，将币安及其创始人、首席执行官（CEO）赵长鹏一并告上华盛顿特区联邦法院之后的第二天采取的。币安被指控利用客户资产牟取不当利益。SEC在起诉书中称：“币安和赵长鹏CEO利用价值数十亿美元的客户资产获利，却将客户资产置于巨大风险之中。”SEC尤其主张，币安在实施上述行为时，为了逃避法律监管，事先进行了周密策划。

在接连起诉币安和Coinbase之后，当天夜里SEC又向哥伦比亚特区联邦法院追加申请，对币安在美国境内的资产采取冻结措施。如果美国法院批准SEC的申请，通过币安平台由客户存放、持有和交易的资产将被强制冻结。不过，即便实施资产冻结，也只适用于币安在美国的两家关联公司，不适用于美国以外的交易所。预计被冻结的对象将是美国境内数十个账户。

图片由韩联社提供

市场普遍认为，美国金融监管当局接连起诉币安和Coinbase，意味着相关监管骤然趋严。Gensler主席自两年前从高盛集团转任SEC以来，多次警告加密货币交易所和虚拟资产企业可能违反联邦法律，并预告将强化监管。

除了SEC之外，币安还正遭到美国多家机构的全面监管施压。美国联邦商品期货交易委员会（CFTC）今年3月认定币安及赵长鹏CEO违反相关规定，已着手展开调查。美国司法部也在就币安涉嫌卷入洗钱行为进行调查。

舆论同样对虚拟资产交易所并不友好。自去年11月全球第三大加密货币交易所FTX破产后，全球范围内要求强化加密货币监管的呼声不断高涨。

随着监管措施曝光，币安和Coinbase平台上的资金正被迅速撤出。根据虚拟资产信息公司Nansen的数据，截至当天上午11时，币安及其美国子公司共流出虚拟资产14.3亿美元（其中币安13.4亿美元、美国子公司7080万美元）。Coinbase则流出12.8亿美元。在SEC前一日起诉币安后，Coinbase股价已下跌9%，当天因SEC再度提起诉讼，股价又下挫逾12%。