金融监管院要连根拔除不公平交易…重组调查部门并运行特别打击小组

by Lee Jungyun

Published 30 May.2023 10:30(KST)

金融监督院于30日表示，将通过重组调查部门组织、运行特别缉查组等方式，加强对不公平交易的调查能力并开展专项打击。

Lee Bokhyun金融监督院长在上月23日于首尔汝矣岛国韩国交易所举行的为根除不公平交易而召开的有关机构联合讨论会上发言。照片=记者金贤旻提供 kimhyun81@

近期股票交易规模扩大，不公平交易行为也随之增加，其手法呈高度化、智能化趋势。根据金融监督院数据，不公平交易受理案件从2019年的127件、2020年的165件、2021年的180件，增加到去年的232件。此外，通过未登记投资公司、社交媒体聊天群等渠道，投资者在不知不觉中暴露于不公平交易行为的风险也在不断上升。

金融监督院表示，自Lee Bokhyun就任金融监督院院长以来，虽然已围绕重大案件改善调查流程，并推进了股票“喊单群”、私募可转换债券（CB）等多种专项调查，但在人员不足的情况下，未能积极应对调查案件数量的增加以及不公平交易形态日益隐蔽多变的情况。

此前本月23日，Lee院长曾就兴业银行证券（Societe Generale Securities）引发的股价操纵事件表态，称将“以去留为赌注”，对不公平交易行为展开强力应对。Lee院长表示：“我就任时，任命权者曾强调要严惩不公平交易，但仍然发生了这样的事态”，“我将几乎以去留相托的责任感来推进相关工作”。

金融监督院决定，对调查部门进行实用化改编，通过扩充人力切实增加调查人员，同时提升市场信息分析能力并加强与相关机构的协作。将把3个调查部门的人力从目前的70人增至95人，并新设特别调查组以及信息收集专职小组、数字调查应对组等。

同时，将把原有的策划调查局、资本市场调查局、特别调查局体制，转为调查第1·2·3局体制，以重大案件为中心，促进各部门之间良性业务竞争。通过将2个策划组改为调查组、把补充人力配置到调查组等措施，把实际专职调查人员从45人增加到69人，增幅超过1.5倍。

此外，将把与不公平交易相关的市场信息与金融监督院在监管、检查、审查等业务过程中积累的金融大数据进行联动，并通过基于人工智能（AI）的定制化信息探测与分析，精确捕捉不公平交易的可能性。还将启用与金融委员会、韩国交易所之间的调查信息共享系统，并通过与检察机关、警方的紧密协作，加强对不公平交易的快速应对等合作。

金融监督院将从下月1日起至今年12月底组建并运行不公平交易特别缉查组，并从下月7日起至年底运行集中举报期。通过对投资说明会的现场检查、对类投资顾问业者的全面及暗访检查等方式，筛查不公平交易嫌疑，一经发现将立即启动调查。

各类策划调查也将持续扩大。将继续开展针对非法卖空、私募可转换债券及异常过热行业相关不公平交易的专项调查，并计划发掘如上市公司大股东等利用内部信息的新型专项调查课题。金融监督院已就非法卖空处以罚款31件、共21.5亿韩元，以及罚金2件、共60.5亿韩元；同时就与私募可转换债券相关不公平交易嫌疑人22人（6件，推定不当收益692亿韩元）向检方进行了通报。除已完成措施的案件外，其余案件的集中调查仍在进行中。