完成对5大韩元交易市场经营者的反洗钱检查与制裁
计划今年开展高洗钱风险脆弱领域专题检查
金融情报分析院（FIU）30日表示，已结束针对未履行限制员工交易等义务的虚拟资产服务商的现场检查，并完成与反洗钱相关的制裁程序。
FIU表示，去年对5家韩元市场虚拟资产服务商Dunamu、Bithumb Korea、Streami、Korbit、Coinone开展了关于《特定金融交易信息法》（特金法）反洗钱义务履行情况的现场检查，并已完成对违法、不当行为的制裁程序。FIU经过制裁审议委员会审议，对违规业者作出了机构注意和罚款（最高罚款额4.92亿韩元）、对员工作出警告、注意等处分要求，并要求对被指出的问题在3个月内完成整改。
从主要违法、不当行为案例来看，A虚拟资产服务商在负有限制员工交易义务的情况下，却未对其员工以配偶名义账户在该平台买卖虚拟资产的行为采取任何措施。根据特金法，虚拟资产服务商必须制定并实施限制本公司员工通过该虚拟资产服务商买卖或兑换虚拟资产行为的标准，同时也应对利用配偶及直系尊亲属等他人账户进行交易的行为予以高度关注。
此外，95岁高龄客户主要在凌晨时段进行交易，并为规避洗钱嫌疑，长期将交易金额分拆至99万韩元以下进行交易，但B虚拟资产服务商却未就是否为借名可疑交易进行审查，被认定为违法行为。除此之外，即便某特定客户从外部接收大额虚拟资产入金，却在未进行任何买入操作的情况下，仅通过卖出操作提取现金，从事明显异常交易，C虚拟资产服务商对该类异常交易的审查也被确认存在明显不足。
FIU相关负责人表示：“根据特金法，个别业者的具体制裁内容除当事人外不得对外公开，但我们通过将主要指摘事项案例化，旨在防止类似案例再次发生，并强化反洗钱工作”，并称“今后如发生与此次公开的主要违法、不当行为案例类似的问题，将予以严肃惩处”。
另一方面，今年针对虚拟资产服务商的现场检查也将持续进行。上半年将对币币市场服务商和钱包服务商开展现场检查，下半年则计划以对5大韩元市场服务商现场检查结果为基础，围绕借名可疑交易、异常交易等洗钱风险较高的脆弱领域开展专题检查。
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