首批非法卖空机构曝光：Invesco、瑞信等5家外资公司

by Lee Seonae

Published 10 Feb.2023 07:54(KST)

[亚洲经济记者 Lee Seon-ae] 隶属于金融委员会的证券期货委员会首次公开了5家违反非法卖空等资本市场不公平交易规定的外资金融投资公司的法人名称。证期委为提高制裁措施的实效性，决定公开此前一直以匿名方式处理的法人名称。

10日，证期委表示，在去年12月14日召开的例行会议上，决定对5家外资证券公司分别处以数千万韩元的罚款。

这是金融当局首次将因违反无担保卖空规定而受到制裁的法人名称以实名方式公开。受到制裁的对象为瑞士信贷（Credit Suisse）、MEAG香港、Bellevue资产管理公司（Bellevue Asset Management）、景顺资本管理公司（Invesco Capital Management）、Lingohr & Partners资产管理公司（Lingohr & Partners Asset Management）。其中，瑞士信贷等4家公司分别被处以4500万韩元罚款，景顺资本管理公司被处以7500万韩元罚款。

瑞士信贷在2021年卖出并未持有的GS建设普通股4235股，违反了卖空限制。据悉，该公司将通过行使GS建设海外可转换公司债券的转换权将要接收的股票提前入账处理，误认为是可卖出的股票而提交了卖出订单。

Bellevue资产管理公司在未持有的情况下卖出Celltrion Healthcare普通股100股，Lingohr & Partners资产管理公司卖出Huons普通股114股，景顺资本管理公司卖出Bukwang制药普通股24股及HLB普通股173股，MEAG香港卖出Celltrion Healthcare普通股106股。

此前，金融委员会已表示，为防止非法卖空等资本市场不公平交易，将公开违反相关规定的个人或法人的信息，对外国人也不例外。这一实名公开方针自去年12月14日召开的证期委会议开始适用，相关证期委议决书已发布在金融委员会官网。

一直以来，证期委在公开卖空限制违规等内容时，对制裁对象采取匿名处理措施，这是考虑到一旦违规者信息被详细披露，可能被第三方恶意利用。然而，近期要求提高对非法卖空等资本市场不公平交易制裁实效性的呼声高涨，遂决定公开实名。金融委员会表示，通过公开违反卖空监管规定等行为的被处分对象，有望在资本市场起到减少违法行为的效果。