[亚洲经济 记者 Jo Yoojin] 美国监管当局已对华尔街利用“WhatsApp”等非官方消息应用交换、外泄与工作相关信息的惯例展开全方位调查。此前仅针对银行家的调查范围，正扩展至资产管理、投资顾问、投资信托等多个领域，监管力度不断升级。
彭博社于2日（当地时间）报道，美国证券交易委员会（SEC）已启动调查，核查华尔街主要对冲基金公司员工是否曾利用个人手机中的WhatsApp收发与交易相关的信息。SEC近期已要求对冲基金业“大佬”Steven Cohen领导的Point72 Asset Management、Ken Griffin创立的Citadel等机构就此开展内部自查。
SEC还将负责投资顾问、资产管理、私募股权基金相关业务的华尔街员工纳入调查对象。本次举措基于这样的判断：通过WhatsApp等非官方渠道管理和保存与投资、交易相关的业务记录的做法，违反了证券交易法。WhatsApp是一款类似于韩国代表性通讯软件KakaoTalk的移动即时通讯工具，其程序结构与隐私功能强化的Telegram相似，被认为在华尔街广泛使用。
在Gary Gensler领导下的SEC认为，监管机构对这些偏离合规（遵法）要求的松散业务惯例进行先发制人的调查，有望防范挪用公款或诈骗等违法行为。
此前，SEC曾以华尔街代表性投资银行（Investment Bank）摩根大通（JP Morgan）员工违反合规规定而被放任为由，向其处以罚款，并在去年向10家以上大型投资银行合计征收了20亿美元的罚金。
在这一监管动向下，摩根士丹利近日对因工作事项而使用公司内部通讯工具或官方电子邮件之外的个人通讯软件的员工，自行处以从数千美元到逾100万美元不等的罚款。据悉，罚款金额取决于发送消息的数量、职级或任职年限、是否屡犯等因素。
美国SEC正把原本集中于银行领域的证券交易法执法对象，扩展至投资顾问、资产管理、资产信托等领域。彭博社报道称，SEC已公开展开调查，了解从事资产管理业务的员工是否为争取客户或促成交易而使用非官方通信手段。
疫情暴发后，远程办公的扩散使通过移动消息应用处理工作成为常态，监管部门对相关行为是否遵守规定的监控与判断变得更加困难。由此，针对华尔街金融机构、旨在遏制组织管理松散和潜在违法行为等各种道德风险的监管举措也在同步强化。
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律师事务所Moses & Singer的律师Howard Fischer表示：“SEC的调查正在从股票市场扩展至金融服务业的各个角落”，“随着非面对面办公环境增加，在办公室以外场所使用非官方通信手段的情况增多，调查的范围和强度都在不断升级”。
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