金融监督院处罚违反大股东信用提供规定的投资顾问公司

by Lee Jungyun

Published 01 Feb.2023 07:52(KST)

[亚洲经济记者 Lee Jungyoon] 向大股东的特殊关系人提供信用的限制规定遭到违反，多家投资顾问公司被金融当局查处。

据金融业界1日消息，金融监督院在最近的检查中，以违反向大股东提供信用的限制等嫌疑，对Tomato投资顾问公司作出机构注意处分，并处以2.66亿韩元罚款、6200万韩元罚金，同时对2名高管予以注意处分。

Tomato投资顾问公司在2017年至2019年期间向大股东的特殊关系人出借资金，此外还被查出在2019年出借资金时，事先未经过董事会决议。

Evergreen投资顾问公司也因同类违规事项，被处以机构注意和2.35亿韩元罚款，并对1名高管作出注意性警告处分。经查明，该公司在2016年至2021年期间，超出信用提供限额向特殊关系人提供了信用。

此外，Tenbase Invest因在与公开募集股票认购相关业务中从事未获许可的投资中介业务而被查处，受到机构警告处分，并被要求解聘1名高管。

本报道由人工智能(AI)翻译技术生成。