金融监管院：“严厉打击滥用私募可转债的资本市场违法行为”发出警告

by Lee Seonae

Published 19 Jan.2023 13:48(KST)

“目前正在调查14起CB相关重大案件”

[亚洲经济记者 Lee Seonae] 金融监督院19日表示，将运营由资本市场各个部门共同参与的私募可转换公司债券（CB）联合应对小组，严厉打击利用CB进行的各类违法行为。

据金融监督院介绍，过去3年（2020~2022年）私募CB发行金额共计23.2万亿韩元，发行规模较以往大幅扩大。尤其是2021年私募CB发行金额达10.8万亿韩元，同比激增约50%。

金融监督院分析称，随着私募CB发行规模扩大，承销CB后通过操纵股价、散布虚假事实等方式推高股价，再转换为股票获取不当利益等不公平交易持续发生。

对此，金融监督院自去年起启动针对利用CB的不公平交易的集中监控体系，去年对Edison EV等16起与CB相关的重大案件进行了快速处理。

截至今年1月，金融监督院正在调查14起与CB相关的重大案件，将尽可能迅速完成调查，并通过快速移送通道等程序移交检察机关。

此外，通过对发行明细的全面检查、媒体报道·举报·异常征兆分析等方式，另外筛选出共56只股票，正在进行交易分析，一旦发现不公平交易嫌疑，将迅速启动正式调查。

同时，金融监督院将运营由调查、公示、会计、检查等资本市场各个部门参与的“私募CB联合应对小组”，对不公平交易、信息披露违规及不健全营业行为等各类违法行为进行严正应对。

金融监督院表示，将在CB发行决议主要事项报告书中新增缴款方式为必填项目，并通过修改企业信息披露表格，要求在以实物出资替代现金缴款的情况下，明确记载缴入资产的详细内容及评估方法。

特别是，在以非上市股票进行实物出资时，将要求记载相关非上市公司的概况，以便向投资者充分提供作出投资判断所需的信息。

此外，金融监督院还将另行推进制度，当发行公司在到期前回购已发行的私募CB时，须就相关内容进行信息披露。

金融监督院表示：“为保护投资者，将重点审查CB发行决议主要事项报告书中关于实物出资资产评估方法的适当性”，并称“将通过对披露信息的检查和分析，持续向投资者提示需要注意的事项”。

本报道由人工智能(AI)翻译技术生成。