推进加强内部控制和消费者保护
新韩投资证券14日表示，为了保护金融消费者权益并确立健全的营业文化，正在全面推进内部控制强化项目“Scandal Zero 2.0”。
同时，公司还启动了“内部控制白帽黑客”运行项目，旨在在急剧变化的金融环境中，提前排查并改善可能出现的内部控制盲区。
该项目是一种将一线实务经验与专业性相结合的人才运行体系，入选人才在原所属部门工作同时，承担发掘并提出改善内部控制薄弱领域的职责。公司方面说明，将在不另设组织的前提下，通过按期次运营体系，推动形成灵活且持续的内部控制改进文化。
新韩投资证券以“成为日常、成为文化的合规经营”为原则，一旦发生内部控制问题，将统一扣减全体管理层绩效奖金，并在关键绩效指标（KPI）评价和表彰中予以排除，同时反映在网点负责人的人事评价及员工个人绩效评价中，将责任范围扩大至整个组织。
尤其是，即便某网点业绩突出，如果在消费者保护、客户满意度、客户收益率等核心指标方面表现不佳，也将被排除在所有奖励之外。此举旨在确立一种将消费者保护置于网点短期业绩之上的组织文化。
与此同时，公司进一步强化了高风险产品的消费者保护体系。对于超高龄（满80岁以上）投资者购买股票挂钩证券/衍生品挂钩证券（ELS/DLS）产品的情况，公司决定不予认可相关网点及员工的销售收益，并以客户利益优先于营业业绩的方向运行相关制度。
此外，为从根本上阻断不当销售，公司为各类产品提供“完全销售”标准话术，并对标准化销售原则进行了系统化建设。同时，引入与神秘顾客评价相联动的停售制度，一旦评价得分低于标准，将在一定期限内限制该营业网点相关产品的销售。
新韩投资证券资产管理总括社长 Jung Yonguk 表示：“我们持续扩散消费者保护价值体系，以便向消费者提供实质性的利益和信赖。通过一线优秀人才参与的‘内部控制白帽黑客’运营，提前管理风险，逐步完成让内部控制成为日常的组织文化。”
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