检方以涉嫌实施非法无担保卖空的罪名，起诉了全球投资银行（投资银行）汇丰香港法人及其所属3名交易员。自相关刑事处罚规定制定以来，这是首例起诉案件。
首尔南部地方检察厅非法卖空调查组（组长为金融调查第1部部长检察官 Kwon Chanhyeok）28日表示，已以违反《资本市场法》嫌疑，起诉汇丰香港法人及该法人所属3名交易员。
据检方介绍，被告人自2021年8月至同年12月，在并未借入股票的情况下，却向国内分支机构证券部虚假通报称已完成借入，随后对9家上市公司股票共32万股、合计约158亿韩元的股票下达卖空订单，被认定扰乱了国内资本市场。自2021年4月《资本市场法》增设非法卖空刑事处罚条款以来，此次是首例因相关犯罪行为而被提起公诉的案件。
检方调查结果显示，国内证券公司在接受卖空订单前，仅通过口头方式而非客观资料确认是否已完成股票借入；同时运营着一套系统，允许全球投资银行独立接入证券公司电算系统，直接向韩国交易所发出卖出指令，实际上仅发挥了通道作用。
检方怀疑，汇丰香港法人构建并运营了一套系统，定期删除实施无担保卖空的国内分支机构服务器保存资料，并将全部主要资料存放在海外服务器上，从而恶意、有计划地规避国内法律上的监管及管理、监督。
检方表示，将把在调查过程中发现的证券公司在借入确认方式上的疏漏、对非法卖空监管的空白，以及全球投资银行恶意规避管理和监督等问题，迅速通报给金融委员会等主管部门。
首尔南部地方检察厅相关负责人表示：“我们将全力维持公诉，确保对被告人作出与其违法行为相称的处罚，今后也将对包括非法卖空在内、破坏资本市场公平与信任的金融及证券犯罪予以严正应对。”
本报道由人工智能(AI)翻译技术生成。
版权所有 © 阿视亚经济 (www.asiae.co.kr)。 未经许可不得转载。
