非法卖空电子化座谈会：建立库存管理系统 vs 统一采用Trueweb

by Hwang Yoonju

Published 27 Dec.2023 15:56(KST)

Park Sunhyuk 作家：“应强制实施无借券卖空阻断系统”

图片由联合通讯社提供

有意见认为，为了阻断非法卖空，从现实可行的角度看，由卖空投资者自行管理可卖出持仓的电子系统并予以构建，是最为合理的方案。相反，代表个人投资者的作家 Park Sunhyuk 则主张，应通过“TrueWeb”等平台，思考从源头上切断无借券卖空的方案。

韩国交易所等证券相关机构、作家 Park Sunhyuk、市场参与者等，27日于首尔汝矣岛国韩国交易所大楼召开了“防止非法卖空的电子化讨论会”。当日讨论会上，作家 Park Sunhyuk、韩国股票投资者联合会（韩投联）代表 Jeong Euijeong、金融正义连带代表 Kim Deugui、世宗大学经营学部教授 Kim Daejong 等人，作为个人投资者方面的嘉宾参与讨论。

韩国交易所有价证券市场本部股票市场部长 Song Gimyeong 表示：“只有能够准确掌握持仓，才能阻断非法卖空委托，而只有投资者本人才能准确知道自己的持仓情况。投资者可以实时、准确地掌握自己的可卖出持仓，例如买卖交易明细和借入股票现状等，因此，将持仓管理系统义务化，并由承接委托的证券公司确认该系统是否已经建成以及内部控制系统是否到位，是最现实的方案。”

针对“如果投资者故意篡改数据，岂不是无法查处”的质疑，他解释称：“我们会持续开展事后卖空稽查，交易所将事后予以查处，并对证券公司施加义务，要求其至少每年确认一次机构系统是否适当。”

他同时强调：“如果证券公司疏于履行确认机构资金管理系统是否建成的义务，也将被处以罚款。我们将对投资者和证券公司双方都加重处罚力度，以促使其遵守规定，当局则通过事后检查，常态化监控系统是否运转适当。”

当天作为嘉宾出席的作家 Park Sunhyuk 主张，应引入“TrueWeb”这一证券公司用于查处无借券卖空的系统之一。Park 作家表示：“在与卖空委托相关的环节中，筛查该委托究竟是无借券还是有借券，这是证券公司的责任。证券公司应当被强制配备在接到无借券卖空委托时能够将其过滤掉的系统。”

他接着强调：“应用 TrueWeb 的代表性券商 Hana Securities 目前已经在筛查无借券卖空。如果金融委员会将该系统的引入对证券公司义务化，问题就可以解决。”

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对此，KOSCOM 金融投资商品部部长 Hong Munyu 表示：“为了防止借贷卖空，从卖空持仓管理到借贷中介合同明细、权利明细等，都必须有机地统一管理，仅凭 TrueWeb 一项系统，难以防止卖空。”他同时指出：“场内交易系统是以争分夺秒为特点，而借贷中介合同的最终确认却无法在数秒之内得知，从这一点看，将借贷中介系统与场内交易系统进行联动也非常困难。”

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