“利用大宗交易信息牟取差价”……3家对冲基金被罚2亿韩元

by Hwang Yoonju

Published 20 Dec.2023 19:49(KST)

区块交易协商过程中为压低股价而抛售

金融监管当局决定推进一项方案，将于今年5月启动的“换贷”基础设施在年底前纳入住房抵押贷款（房贷）后，9日，在首尔钟路区政府首尔办公大楼金融委员会走廊里，相关人员正忙碌穿梭。金融监管当局表示，将搭建一体化“换贷”平台，使金融消费者可以一目了然比较各家金融机构的贷款利率并便捷换贷，从而减轻房贷利息负担。照片=记者 Yoon Dongju doso7@

金融监管当局对在大宗交易（盘后大宗交易）过程中通过不正当交易、无担保卖空等不公平交易行为获取不当利益的3家全球对冲基金处以罚款。

证券期货委员会20日表示，已就大宗交易过程中发生的3家全球对冲基金的股票买卖行为，以违反《资本市场法》中的不正当交易行为、扰乱市场秩序行为及无担保卖空违规为由，将其移送检察机关。同时还决定处以20.2亿韩元的罚金及罚款等措施。

全球对冲基金A公司于2019年10月左右，在协商一家国内上市公司股票大宗交易价格的过程中，以压低股价为目的，签订了金额为116亿韩元的该上市公司股票卖出互换订单。证券期货委员会认为，A公司带着有利于大宗交易定价的故意，在交易达成前提交卖出互换订单，从而获取了约32亿韩元的不当利益。

此外，A公司在大宗交易信息公开前，于抛售该企业股票的过程中提交了无担保卖空订单。说明称，通过电话、即时通讯、聊天等方式达成大宗交易协议的情形，难以认为其结算违约可能性较小，因此构成违反卖空限制。

金融委员会相关人士表示：“由于在重要信息公开前，以获取不当利益为目的实施的无担保卖空被认定为不正当手段，因此被判断为不正当交易行为”，“证券期货委员会认为其涉嫌违反《资本市场法》，有必要由检方展开调查，已作出相关决议”。