美国证监会调查投顾机构AI使用现状：“似为监管层面考量”

by Kwon Haeyoung

Published 11 Dec.2023 05:55(KST)

美国证券交易委员会（SEC）已经启动对投资顾问公司使用人工智能（AI）情况的调查。

据《华尔街日报》（WSJ）当地时间10日报道，SEC近期作为对AI使用情况全面调查的一部分，向投资顾问公司索取与AI相关主题的信息。

SEC要求提交利用AI制作的营销文件、用于客户投资组合管理的AI算法模型等的详细资料。

本次实态调查是在投资顾问行业已经引入或正准备引入AI技术的背景下展开的。贝莱德正在运营一个由前谷歌统计学家和斯坦福大学教授共同领导的AI研究团队。摩根大通则在纽约设有AI研究小组，富达投资正关注AI在资产管理方面的能力。高盛也曾表示，AI可以为投资者提供支持，并有助于识别人工难以发现的投资趋势和模式。

市场上有观点认为，SEC展开此次调查，意在为监管AI使用铺路。

此前，SEC主席Gary Gensler曾警告称，“对AI的过度依赖会引发金融不稳定，并可能将我们推向意想不到的悬崖边缘”。他也对企业夸大AI能力的做法表示担忧。