[初动视角]以寒风之势回归的内部管控失败

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“今年冬天似乎提前有一场前所未有强度的寒潮袭击了汝矣岛。”

这是记者近日见到的一位证券公司高层人士的说法。因为真正的寒潮尚未开始，汝矣岛证券街却已刮起刺骨寒风。

岁末将至，汝矣岛证券街的气氛比以往任何时候都更加不安。主要证券公司的首席执行官（CEO）接连被更换，随之而来的后续人事调整和裁员等被认为在所难免。此前，未来资产证券、Meritz证券、韩国投资证券、Kiwoom证券、三星证券等已经更换了掌门人。长期引领证券业的多位“长寿CEO”集体退场。近期因与Lime、Optimus私募基金事件相关而遭到金融当局重罚的证券公司CEO，也被普遍认为将被更换。此外，还有多家证券公司CEO任期将于明年年初届满，因此更换证券业“掌门人”的风潮恐难在短期内平息。

这种岁末“寒风”其实早已可以预见。在今年房地产项目融资（PF）风险依旧挥之不去的背景下，各证券公司的业绩低迷，各类事故频发。根据金融监督院数据，今年证券公司的金融事故发生件数和金额均创下历史最高水平。金融事故发生件数从2019年至2022年每年平均7.8件，增加到今年的14件，金额则从143亿韩元激增至688亿韩元。Kiwoom证券卷入了La Deokyeon事件、永丰制纸股价操纵等今年震动市场的多起股价操纵案件。未来资产证券则爆出员工伪造贷款合同的事件，引发震惊。Meritz证券在Ewha Electric股票停牌前大量抛售，被质疑利用内部信息规避损失。内部控制薄弱的后果，最终以更换掌门人的方式集中爆发。

随着金融机构事故频仍，金融当局也在强力要求各机构切实强化内部控制。近期对Lime、Optimus事件相关证券公司CEO作出的重罚，也被认为体现了金融当局要明确追究内部控制缺失责任的意志。金融委员会在上月底召开的例行会议上，决定对Park Jeongrim KB证券社长和Jeong Youngchae NH投资证券社长分别作出停职3个月与警告处分等重罚。尤其对Park社长，金融委员会罕见地将原本金融监督院制裁审议委员会作出的“警告”处分上调一级。

CEO这一职位责任重大。过去更看重的是创造了怎样的业绩，而如今“如何进行内部管控、是否避免了问题发生”也成为评价CEO的重要标尺。近期卸任或受到处分的多位“长寿CEO”，在长期带领证券公司期间曾取得辉煌业绩，但最终却被内部控制风险绊住脚，无法继续留任。

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近期席卷汝矣岛证券街的“新旧交替”之风，可以视为上述变化的反映。过去如果说行业一直在单一追求增长，那么现在则到了在夯实内功的同时再加速奔跑的阶段。新近履新的CEO们，不能只沉迷于快速增长和亮眼业绩，还必须在完善内部控制体系和稳定组织方面着力，这是摆在他们面前的必答题。所谓“修身齐家治国平天下”，意为“修养身心，整顿家业，治理国家，平定天下”。从自身和内部治理做起，已成为当务之急且至关重要的任务。

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