对Lime·Optimus作出处罚决定…KB证券社长“停职”，NH投资证券社长“警告记过”
与Lime·Optimus基金销售公司相关的最高经营管理者（CEO）处分已最终敲定，其中包括 NH投资证券社长 Jung Youngchae、KB证券社长 Park Jeongrim、Daishin证券副会长 Yang Hongseok 等。
金融委员会于29日召开例行会议，决定对 KB证券社长 Park Jeongrim 和 NH投资证券社长 Jung Youngchae 分别给予停职3个月及警告记过处分等重罚。Daishin证券副会长 Yang Hongseok 的处分级别则较原先降低一级，成为唯一免于重罚的对象。
对金融公司高管的处分级别分为五档：△解任建议 △职务停止 △警告记过 △注意性警告 △注意。其中，警告记过及以上处分会限制其连任，并在3至5年内禁止进入金融业任职，因此被归类为重罚。
Park Jeongrim 社长在去年年底任期获延长1年，至今已是担任 KB证券社长的第4年。自2018年起担任一把手的 Jung Youngchae 社长，在 Optimus基金事件之后，于去年3月成功实现第三次连任，至今已连任6年，三连任在 NH投资证券尚属首次。Lime基金事件当时担任社长的 Yang Hongseok 副会长于2021年晋升为副会长，任期至2024年3月31日。由于重罚，任期将于明年3月届满的 Park Jeongrim 社长和 Jung Youngchae 社长事实上已无缘再度连任。
此前，金融监督院于2020年11月召开处分审议委员会，以 Lime基金事件相关违反内部控制标准制定义务（违反《金融公司治理结构法》）等为由，决定对社长 Park Jeongrim 和副会长 Yang Hongseok 给予“警告记过”的重罚。2021年3月，又以与 Optimus基金销售相关的内部控制标准制定义务违反等事由，决议对社长 Jung Youngchae 也给予“警告记过”的重罚。金监院处分审为金融监督院院长的咨询机构，本身不具法律效力，须经金融委表决最终敲定后方能生效。
此后，在金融委讨论阶段，针对 Park 社长的处分级别反而从“警告记过”提高为“职务停止”，近期已向其发出事前通知。通常情况下，如金融委拟将处分级别提高至高于处分审决定的程度，会以事前通知为原则。对 Park 社长的停职决定已在本次例行会议上最终确定。对 Jung 社长则维持原金监院处分不变，而对 Yang 副会长则从当初金监院的“警告记过”下调一级为“注意性警告”。
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