Lee Bokhyun：“全面调查全球投行卖空交易……也将核查做市商”
将检查国内证券公司履行空头卖出委托义务情况
还将调查做市商和流动性提供者空头卖出异常交易实际情况
金融监督院将针对国内空头交易排名靠前的全球投资银行，全面调查自部分恢复空头交易（2021年5月起）以来的相关交易。金融监督院将把以往以个股为中心的调查，转变为以机构（投资者）为中心的调查范式，并对空头交易开展集中调查。
金融监督院院长 Lee Bokhyun 16日在首尔汝矣岛国会举行的民党政协商会上表示：“此次禁止空头交易的措施，与其说是权宜之计的应急措施，不如说是为实施外科手术所作出的不可避免的政策判断”，“要借此机会矫正失衡的市场环境，有必要制定一套能够保护个人投资者的完善空头交易制度”。他接着强调：“金融监督院已查获全球投资银行实施非法空头交易，确认了市场部分质疑属实”，“已成立空头交易特别调查团，正在进行全面调查，并将对违法行为予以严正应对”。
他还预告相关排查称：“部分舆论对做市商及流动性提供方的空头交易提出质疑，从保护投资者的角度看，这类空头交易具有不可避免的一面，但我们将通过现状排查，仔细核查是否存在异常交易”。
金融监督院不仅将调查全球投资银行，也将调查国内受托证券公司。还将检查代为承接全球投资银行订单的国内证券公司，是否履行了空头交易订单受托义务。金融监督院表示：“计划重点审查空头交易订单受托流程、是否具备识别非法空头订单的可能性等”。同时，还将对在调查非法空头交易过程中，存在利用未公开重要信息、操纵市场价格等利用空头交易进行不法行为的可能性进行细致排查。目前，针对利用大宗交易信息实施恶意无担保空头交易的制裁程序正在进行中。
关于做市商及流动性提供方的排查计划也已公布。正在对其业务程序的合法性、例外允许的空头交易是否适当等进行检查，并计划加强监控。金融监督院表示：“将以做市商及流动性提供方空头交易占比高的个股为中心，联合交易所等相关机构强化监测，一旦发现异常迹象，将迅速展开调查”。
国际调查及事前预防活动也将同步加强。例如，通过与香港金融管理当局（SFC）等外国监管机构协作，开展具有实效性的国际联合调查。同时，还将通过面向设在海外（如香港、新加坡等）的外资投资银行等对象举行座谈会，说明国内相关法律法规及空头交易监管违规事项，持续推进事前预防工作。
另一方面，金融监督院本月6日为根除非法空头交易，将“空头交易调查组”扩编为“空头交易特别调查团”。通过提升与非法空头交易相关的调查技术、扩充专职调查人员等方式，不断强化调查能力。目前，空头交易特别调查团由金融监督院内部具有调查经验者、精通英语者及信息技术专家等20人组成。今年共调查了62起无担保空头交易案件，其中33起已完成处分，其余29起正在进行调查及制裁程序。对33起案件共处以93.8亿韩元（32起）罚款及11.2亿韩元（1起）罚金。金融监督院说明称：“自2023年3月对2家外资金融投资公司合计处以60.5亿韩元罚款以来，已对空头交易违规行为秉持零容忍原则实施严厉制裁”。
此外，金融监督院还将首次查处此前在市场上长期被质疑的恶意无担保空头交易案例，以及全球投资银行惯常实施的非法空头交易行为，并予以严厉处理。金融监督院表示：“针对部分全球投资银行的调查已经展开，正在确认涉嫌个股、期间及违规内容等，对其他投资银行也将按顺序推进调查”。
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