金监局：“为防银行事故，将制定‘轮岗例外员工管控机制’”
12日发布“为预防事故的银行业内部控制检查结果”
内部控制对策落实时间也将提前
为强化对市中银行的内部控制，金融监督院为轮岗例外员工制定了事故预防控制装置。《亚洲经济》此前在《[内部控制现状]②在同一岗位工作15年后实施侵占……专业领域长期任职却被“大量允许”（9月21日）》报道中，曾指出针对轮岗例外员工存在的问题。
根据金融监督院12日发布的《为预防事故的银行业内部控制检查结果》，已针对在轮岗适用对象中被排除的企业金融、外汇及衍生品运用业务负责人，制定了单独的事故预防对策。现行依据银行联合会示范规准，对“需要高度专业性的职务，在长期任职时可排除适用审批制度等长期任职人员人事管理体系”。此次决定对这些轮岗例外员工引入特别强制休假制度，在部门内实行负责业务及企业等的岗位轮换，并在营业（前台）与资金结算（后台）业务之间引入明确的职务分离。
此外，金融监督院还决定，为使内部控制创新方案能在银行业尽早落地，将提前主要课题的执行时点。对于因人事管理、信息系统建设等原因需要较长时间落实的课题，缩短其目标完成期限。
“长期任职员工管理比例”原计划在2025年末前缩减至5%以内，如今提前至2024年末前完成。“合规监察部门人员扩充”方面，原定在2027年末前将人员比例扩大至0.8%以上，现改为在2025年末前完成。在“信息系统控制强化”方面，原计划在2024年末前引入替代密码的认证方式，现调整为2024年6月末前完成。在“资金提取系统验证强化”方面，原定在2024年末前完成对重要事项验证义务化，如今将期限缩短至2024年6月末。
金融监督院还计划推进包括经营实态评价制度在内的监管制度改革，以加强对银行内部控制的监管。首先，将扩大内部控制的评价权重。目前作为经营管理下位项目的内部控制部门将被分离为单独项目，其评价比重将从现行的5.3%提高至10%。同时还将改编检查手册，把内部控制创新方案、事故预防装置适当性等评价项目，大幅反映到金融监督院检查时使用的检查清单中。
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