金融监管当局引入股价操纵账户资产冻结制度

by Hwang Yoonju

Published 21 Sep.2023 10:00(KST)

Updated 21 Sep.2023 15:00(KST)

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发布完善资本市场不公平交易应对体系方案
推进增设资本市场法条文…有望提升罚款制度实效

金融委员会将在调查股价操纵案件的过程中，引入对嫌疑人账户实施冻结的制度。随着资产冻结制度的引入，将于本月预告立法的股价操纵罚款制度的实效性也有望得到加强。预计针对三大不公平交易行为，将能够迅速实施行政制裁。

Kim Jeonggak 金融委员会证券期货委员会常任委员21日上午在政府首尔办公大楼联合简报室发布资本市场不公平交易应对体系改进方案。 [图片来源=韩联社提供]

金融委员会21日上午在政府首尔办公大楼，与首尔南部地方检察厅、金融监督院、韩国交易所等四家机构共同发布了包含上述内容的《完善资本市场不公平交易应对体系方案》。该完善方案是为纪念金融委员会资本市场调查团成立10周年而讨论的，旨在在资本市场违法行为调查过程中，大幅强化机构间协作体系。

资产冻结目前是检察机关等侦查机关的权限。金融委员会就引入“资产冻结制度”一事，说明称已与法务部达成共识。在不公平交易调查时赋予金融当局侦查机关的权限，具有重大意义。美国、英国、澳大利亚等国的金融当局已经引入资产冻结制度。日本则为禁止未注册金融投资业者的营业行为而有限度地运用资产冻结制度。金融委员会委员长Kim Juhyun表示：“我们正在做好准备，确保罚款制度和不当得利计算方式的法制化能在明年年初顺利实施”，“关于由金融当局对涉嫌账户采取冻结措施的方案，将会同相关机构共同研究推进。”

若要使金融当局在不公平交易调查过程中拥有资产冻结权限，必须在《资本市场法》中新增法律条款。金融委员会计划在与法务部就细节进行讨论后，着手推动法律修订。不过，预计法案正式提出之前还需要相当长时间，因为需要经过研究课题委托、公开听证会、法案提出、法案审查等诸多程序。

金融委员会推动引入资产冻结制度的背景，是今年4月发生的“Ra Deokyeon门”、6月发生的“5只股票集体跌停”等大规模股价操纵事态。随着不公平交易手法日益“进化”，有舆论指出，按照既有方式已难以捕捉嫌疑。为此，现行股价操纵应对体系被全面革新。

完善后的不公平交易应对体系，与金融委员会正在推进的“根除不公平交易”政策一脉相承。此前，Yoon Suk Yeol总统在候选人时期就曾承诺，将强化对资本市场犯罪的应对。为此，包含强化对股价操纵犯罪分子刑事处罚的“不当得利计算方式”，以及将罚款作为行政制裁手段予以引入内容的《资本市场法》修正案，已在国会获得通过。金融委员会目前正与法务部等就施行令细节进行协调，计划于9月启动立法预告。金融委员会相关人士表示：“资产冻结制度从中长期来看也将与罚款制度的运行相衔接”，“若冻结股价操纵犯罪分子转移至海外或用于犯罪的金融公司账户，那么在调查结束后征收罚款时，行政制裁将更具实效性。”

不过，与资产冻结制度一并被提及的“通信查询”，预计短期内难以立即引入。“通信查询”是指实时查询股价操纵犯罪分子手机通话记录的权限。由于获取通信记录的权限涉及《信息通信法》修订，因此需要与相关部门进行更为广泛的讨论。