[是是非非]重查三大基金诈骗，火花将烧向何处

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金融监督院前一天表示，对Lime·Optimus·Discovery资产运用公司进行追加检查的结果显示，查获了为特定人士进行基金“拆东墙补西墙”、挪用基金资金、员工和管理层追求私利等违法行为。也就是说，在文在寅政府时期被指“网开一面”的三大基金腐败事件中，又出现了新的违法嫌疑。

Lime事件是指2019年7月，Lime资产运用公司被曝通过对科斯达克企业的可转换公司债券（CB）等进行违规交易，非法操纵收益率，导致其所管理的基金所持有的标的暴跌，引发赎回中断的一系列事件。金融监督院特别指出，在Lime基金宣布暂停赎回的2019年10月前的8～9月，曾提前向多名现任多选连任的国会议员返还2亿韩元，并向A中央会（200亿韩元）和一家上市公司（50亿韩元）提供了具有特惠性质的赎回。

次年即2020年爆发的Optimus事件，是指宣称投资于由公共机构、地方自治团体提供支付担保的安全应收账款，但实际上却投资于没有实际经营实体的资不抵债企业的私募公司债等，造成数千亿韩元损失的案件。根据金融监督院的发布，某公共机构的基金运用本部长收受了为投资Optimus基金而给予的1000万韩元回扣，并将自己的子女登记为Optimus关联公司的员工，从中领取薪酬。

Discovery基金事件则是指欺骗投资者，将资金投向处于不良状态的美国个人间交易（P2P）贷款债权，导致2019年出现高达2500亿韩元的赎回中断。既有投资海外的特殊目的公司（SPC）出现不良后，又将投资于其他海外SPC的新资金挪用来偿还既有基金，进行“拆东墙补西墙”。Discovery基金事件的核心人物、Discovery资产运用公司代表Jang Hawon，是前青瓦台政策室长Jang Haseong的弟弟。根据金融监督院的说法，Discovery运用公司员工和管理层利用未公开信息谋取个人利益。

尤其是，这些事件发生当时，围绕青瓦台或共同民主党相关人士的介入、牵连嫌疑不断被提出，但一直被指责未能彻底查明真相，而是草草收场。例如，当时的法务部长官Choo Mi-ae曾废除负责调查Lime事件的首尔南部地方检察厅证券犯罪联合调查团，由此引发“网开一面”的质疑。

通过金融监督院的重新检查，哪怕是姗姗来迟，确认了大量违法行为，仍具有重要意义。过去金融监督院的检查，仅停留在与前任政权有力人士牵连嫌疑相去甚远的运用公司、销售公司腐败查明层面。既然数千名投资者遭受了巨大损失，就理应彻底追查，揭示实体性的真相。同时也应重新检查，原本用于从源头上阻断金融腐败或不正当交易可能性的安全装置是否存在问题。

但资本市场普遍认为，金融监督院此次发布多多少少带有政治意图。金融监督院此前通过“因误解而订立的合同可予以取消”这一巧妙决定，要求将Lime贸易金融基金和Optimus基金等的投资本金返还给投资者。此次虽然又查明了其他违法事项，但相关受害者能否获得更多赔偿仍是未知数。

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对于过去检查不力，或者因政权更迭而得出截然不同的检查结果等批评，金融监督院也难辞其咎。与过去对移送检方的嫌疑内容讳莫如深不同，此次却进行了具体公开，这本身也属罕见。尤其是在明年总选只剩几个月之际，启动并公布此次重新检查结果的起点，巧合地指向出身检察机关、且被视为尹锡悦总统最亲近核心人物之一的金融监督院长Lee Bokhyun。人们希望通过透明且不偏不倚的调查，避免这一问题意外演变为荒腔走板的政治争议。

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