金融监管院大规模查出办理CFD业务证券公司违规行为…相关高管涉嫌背信

by Lee Jungyun

Published 25 May.2023 13:31(KST)

就SG证券引发的股价暴跌事件，金融监督院25日表示，在对办理差价结算交易（CFD）的证券公司进行检查过程中查明多项问题，决定予以严肃处理。

Lee Bokhyeon金融监督院长23日在首尔汝矣岛国韩国交易所举行的为根除不公正交易而召开的有关机构联合讨论会上发表讲话。照片=记者金贤民提供

金融监督院说明，自本月3日对Kiwoom证券展开检查以来，已将检查范围扩大至Kyobo证券等其他办理CFD业务的证券公司，并通过延长检查期限，计划于下月末完成相关工作。

金融监督院在对办理CFD业务的证券公司进行检查时，查明部分证券公司在开立非面对面CFD账户时，省略了本人身份核实程序。同时，还发现部分证券公司向投资者交付的核心说明书中，将投资风险比实际情况缩小后进行提示。另外，在有关CFD的投资广告中，也出现了对CFD产品内容与事实不符的宣传案例。

尤其是A公司负责CFD业务的某高管，被发现存在职务侵占嫌疑：其指示与之进行背对背交易的外国证券公司，将本应支付给A公司的与CFD业务相关的营销费用，汇给国内一家CFD交易系统开发公司。

金融监督院还确认，外国证券公司向该CFD交易系统开发公司支付巨额手续费，目前正在查明其支付经过，并已将相关资料作为侦查参考资料提供给检方。

金融监督院在对因SG证券事件导致股价暴跌的8只股票进行交易记录核查的过程中，还查明与B公司高管有关联的C某，在股价暴跌当日之前曾大举抛售其中部分股票。金融监督院认为，该行为涉嫌利用未公开信息等，需要进一步调查，已将相关情况作为侦查参考资料移交检方。

金融监督院表示，将尽快完成目前正在进行的对证券公司的检查，如判断有必要追加检查，将扩大检查对象。

金融监督院相关负责人表示：“目前已发现与手续费支付相关的异常案例，以及在非面对面开户和投资风险告知业务中存在的问题。对于确认属于违法事项的部分，将予以严肃处理；对需要立案侦查的部分，将迅速通报检方。”

本报道由人工智能(AI)翻译技术生成。