金融监督院对Hana证券和KB证券开展临时检查
在金融监督院对KB证券和Hana证券就涉嫌非法自成交展开检查之际，KB证券以“并无非法行为”为由，否认相关嫌疑。
23日，KB证券通过新闻稿表示：“在销售货币市场包裹账户（MMW）等包裹账户产品并运用资产的过程中，并不存在任何非法行为，该举措旨在为市场提供流动性。”
目前，KB证券被金融监督院怀疑在运用货币市场包裹账户（MMW）等包裹账户产品的过程中，实施了与产品说明不符的到期错配运用、非法自成交等不健全行为。据称，公司在向投资者说明“将投资于3个月期安全资产”的同时，却将募集来的法人客户资金投资于到期为1年和3年的专业信贷金融债。此外，还有舆论认为，为了掩盖债券评估损失，该公司与Hana证券勾结进行串通交易。指控称，KB证券利用信托账户，以损失确认前的账面价值买入其法人客户账户中持有的长期债券，实施了“非法自成交”。同时，还有质疑称，公司对到期或申请中途解约的客户，采用以新客户资金支付旧客户赎回款的“拆东墙补西墙式”经营方式。
首先，KB证券方面就此表示，合同上将到期不同的资产纳入组合并不存在问题。KB证券称：“在客户签约时的产品说明书中，已告知可能会纳入剩余期限长于合同期限的资产进行运用”，“错配运用并不违法。”
针对被指为掩盖损失而进行非法自成交的质疑，公司解释称：“这是为了提供流动性所作的选择，并未以掩盖损失为目的与其他证券公司进行交易。”据说明，去年9月底“乐高乐园事件”导致市场利率急剧上升、企业短期融资券（CP）市场趋于紧缩，公司为防止客户遭受二次损失而进行了相关交易。KB证券方面表示：“从11月末到12月初，确有通过该类交易提供流动性的事实”，“此后，公司在为年末会计结算与会计师事务所协商时，按市价而非账面价值评估CP，并在该时点确认了损失，从时间上看也并不存在掩盖损失的目的。”
公司方面还补充称：“在提供流动性时，我们也优先考虑因短期资金流动性问题导致工资发放或尾款支付困难的情形，主要向中小型法人提供流动性支持。”
对于“拆东墙补西墙”疑虑，公司强调：“当新客户资金入账时，我们并不会将前一位客户的资产转移给新客户”，“在客户提出赎回请求时，我们通过出售客户持有的资产进行应对，而不会进行拆东墙补西墙式的经营。”
另一方面，金融监督院计划在本月26日前对Hana证券实施临时检查，并将对KB证券也展开临时检查。是否将调查对象扩大至其他证券公司，目前尚未决定。
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