[La Deokyeon门]检方调查核心是“通谋交易”…或将追加非法集资嫌疑

by Hwang Seoyul

Published 11 May.2023 13:55(KST)

Updated 11 May.2023 15:02(KST)

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能否证明操纵股价成关键…专案组分析股票交易
非法吸收公众存款、逃税等嫌疑也可能追加

针对“SG证券引发的股价暴跌事件”，检方调查的关键在于如何证明通过通谋交易实施了操纵股价。法律界认为，除目前适用的《资本市场法》和《犯罪收益隐匿法》违反嫌疑外，通过追加调查，还有可能适用违反《类似存款行为禁止法》和逃税嫌疑。

检方相关人士表示：“关键在于股价的涨跌是否源于自然的市场情况。”虽然没有作出具体说明，但其含义是，查明操纵股价团伙是否人为操纵股价波动，是本次调查的核心。

要证明操纵股价，就必须查清 Ra Deokyeon Hoan 代表等人是否通过“通谋交易”手法推高股价。所谓通谋交易，是指买方和卖方事先串通进行股票买卖的非法交易方式。法律界相关人士称：“通谋交易无论次数多少，只要确认存在操纵股价的意图，就能认定其违法性。”

Lawfirm Gwangya 代表律师 Yang Taejeong 表示：“证明通谋交易嫌疑的关键，是确认参与者之间是否事先协商”，并解释称：“本案中，投资者将身份证或公认证书交给操纵股价团伙，从某种意义上看，可视为一种自我通谋交易。”他接着表示：“一旦这一部分得到确认，操纵股价团伙将很难逃脱通谋交易嫌疑。”

图片由联合通讯社提供

首尔南部地方检察厅、金融委员会、金融监督院联合调查组目前已从 Hoan 办公室接收了警方扣押的约200部手机，正在掌握通谋交易的相关迹象，并已获取 Ra 代表的账户明细和通信记录资料。

另一方面，有观点认为，联合调查组也有可能追加适用对操纵股价团伙的类似存款行为嫌疑。检方已对10日被逮捕的 Ra 代表适用了违反《资本市场法》和违反《犯罪收益隐匿法》的嫌疑。法律界相关人士表示：“如果在募集投资者过程中说过‘保证本金’，且募集金额规模较大，就可能构成类似存款行为。”根据《禁止类似存款行为法》，未登记的企业若向不特定多数人约定支付全部本金或高于本金的金额并筹集资金，即属违法。

他们通过投资取得营业所得却不缴纳税款的行为，也可能被追加以逃税嫌疑。Ra 代表被怀疑通过在其亲信经营的高尔夫练习场、美容公司、马术公司、健身公司、医院等处以结算费用的方式，侵吞投资手续费并逃税。还有舆论指出，他在收购一家网络媒体公司后，以横幅广告等形式收取并中饱投资手续费。

图片由联合通讯社提供

联合调查组正将调查范围扩大至其共犯。迄今为止，调查主要围绕 Ra 代表运营的未登记投资顾问公司 Hoan 等内部人员展开，但即便最初只是 Hoan 的客户，若之后参与了募集投资者等活动，也可能被列为共犯调查对象。

检方已逮捕并调查了 Ra 代表及其亲信 Byun 某、职业高尔夫球手 An 某等3名操纵股价团伙成员，并对他们申请了逮捕令。针对 Ra 代表的逮捕前被告人讯问（逮捕实质审查）自当日上午起正在进行，对其余两人的审查预计将于12日上午10时30分左右进行。Ra 代表担任社内董事的美容公司 S 公司的代表理事 Lim 某也已作为嫌疑人被检方立案。

※ 由于本次 SG证券引发的股价暴跌事件，资本市场秩序已被严重敲响警钟。读者的举报将对查明真相发挥巨大作用。无论是投资受害案例，还是关于 Ra Deokyeon 一方操纵股价及隐匿资产的迹象，抑或是有关 Daou Data、Seoul Gas 大股东大量抛售内幕等内容的任何举报，我们都表示欢迎（jebo1@asiae.co.kr）。《亚洲经济》将全力以赴，致力于确立透明的资本市场秩序。

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本报道由人工智能(AI)翻译技术生成。