“市场疑云实质被捕捉”…拟对多家外资机构实施证监会制裁
自去年6月以来76起无担保卖空中33起已处理
23起处以总计21.5亿韩元罚款·2起处以总计60.5亿韩元罚金
首次查获在未借入股票（无担保卖空）状态下，为打压股价而故意下达卖出指令的非法卖空案例。迄今为止，无担保卖空案例虽持续被查处，但大多因属于下单失误或差错导致的卖出指令，仅被处以数千万韩元水平的罚款。
1日，金融监督院卖空调查组发布了迄今为止推进的非法卖空调查及措施进展情况。金融监督院表示，自为根除非法卖空而设立专门调查机构以来，已完成对33起无担保卖空案件的处理。就相关案件，大多采取了罚款和罚金措施，金融监督院目前还在推进对正在调查中的43起无担保卖空案件的处罚。
据金融监督院介绍，于2022年6月成立的卖空调查专门小组在同年8月扩编为卖空调查组，截至今年4月，共调查了76起无担保卖空案件，并已完成对其中33起的处理。在33起案件中，有31起被处以合计21.5亿韩元的罚款；自对违反卖空监管行为引入罚金制度后，对2起实施处罚的案件合计处以60.5亿韩元的罚金。这是首次对卖空违规行为处以罚金，两家外资金融投资公司成为对象。于去年8月扩编的金融监督院卖空调查组，主要以两大目标开展工作：一是对无担保卖空进行严厉处置，二是查处利用卖空从事的不公平交易。
金融监督院相关人士表示：“尽管无担保卖空是一种扰乱市场秩序的行为，但由于一直以来仅采取罚款、警告等温和措施，导致制裁效果不彰的批评持续存在”，“通过按照下单金额标准大幅提高罚金，有望进一步提高境内外金融机构的警惕性”。
此外，卖空调查组针对存在利用卖空从事不公平交易高度可能性的个股开展了专项调查，结果捕捉到大量实际被恶意利用的案例。金融监督院称，发现有利用互换交易打压股价，或在大宗交易、增发新股、临床试验失败等利空信息向市场公开之前，提前利用相关信息进行卖空的嫌疑。对于通过互换交易人为打压股价的情形，则是由外资对冲基金等下达卖出互换指令，受理该指令的证券公司再向市场提交卖空指令的方式来完成。
金融监督院表示，此前在市场上仅流于传闻的恶意无担保卖空案例此次也首次被查获。即在未借入股票的状态下，故意提交卖出指令打压股价，从而最大化价差收益的行为。金融监督院相关人士称：“对于已查获的不公平交易嫌疑，将通过提交证券期货委员会（证期委）议案等方式，迅速推进处罚。”
另一方面，据金融监督院介绍，今年以来，随着国内股市回暖，近期卖空规模急剧增加，被指定为卖空过热个股的数量也在上升。卖空规模在有价证券市场上日均达到6043亿韩元，在科斯达克市场上为3561亿韩元。从2023年1月1日至4月28日，被指定为卖空过热个股的累计数量为253个，较去年同期（83个）增加逾3倍。
金融监督院表示：“我们十分清楚投资者对非法卖空的担忧以及对监管部门严厉打击非法卖空的期待”，“在股市波动性扩大的背景下，将强化对利用卖空进行恶意操作案例的排查，并持续推进针对不公平交易的专项调查。”金融监督院接着强调：“将以近期股价剧烈波动的个股为重点，严查是否存在无担保卖空行为，对扰乱市场秩序的行为坚持‘零容忍原则’。”
版权所有 © 阿视亚经济 (www.asiae.co.kr)。 未经许可不得转载。
