“不完全销售Lime基金”KB证券组长不服一审提起上诉

by Hwang Seoyul

Published 17 Jan.2023 09:48(KST)

[亚洲经济黄瑞律记者] 因被指在“Lime资产运用（Lime）事件”中疏于履行注意与监督义务而被移送审判的KB证券德尔塔一解决方案部前组长Kim某（39岁），不服一审判决提起上诉。该事件造成的损失规模约达1.6万亿韩元。

图片由联合通讯社提供

据法律界17日消息，因涉嫌违反《特定经济犯罪加重处罚法》中诈骗等罪名而被起诉的Kim某，以量刑不当为由，于前一天向首尔南部地方法院刑事合议第14庭（审判长法官 Kim Donghyun）提交了上诉状。此前，一审合议庭已于本月12日宣判，对Kim某判处有期徒刑2年。

Kim某等KB证券前任及在职员工，被控于2019年3月明知Lime母基金与其提案书中“投资于A等级优质公司债等”不同，实际投资于无评级私募公司债等，却仍向受害者隐瞒这一事实，销售子基金。此外，他们还被指通过将基金销售费用加算并绕道计入从Lime等资产运用公司处收取的总收益互换（Total Return Swap，TRS）手续费中，却对客户虚假标示为“无销售手续费”。

一审合议庭仅对上述部分指控认定有罪，认为KB证券在销售基金时，虚假记载为“不收取基金手续费”。但对于其明知基金不良仍向投资者销售的指控，则作出无罪判断。