“Lime基金不当销售”KB证券团队长被判实刑2年…Lime副社长获无罪

by Hwang Seoyul

Published 12 Jan.2023 16:46(KST)

Updated 12 Jan.2023 20:32(KST)

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[亚洲经济黄瑞律记者] 明知Lime资产运用（Lime）基金存在不良，却仍然销售该产品的KB证券前团队长在一审被判处有期徒刑2年。一起被移送审判的其他职员则被判处缓刑或宣告缓刑。曾被指控与其勾结的前Lime副社长 Lee Jongpil 被判无罪。

图片由联合通讯社提供

12日，首尔南部地方法院刑事合议第14庭（审判长法官 Kim Donghyun）以违反《特定经济犯罪加重处罚等有关法律》之诈骗等罪名，对被移送审判的KB证券前团队长 Kim 判处有期徒刑2年实刑。但对于因违反《资本市场和金融投资业有关法律》被起诉的职员 Ryu 与 Kim，则判处有期徒刑1年，缓刑2年。职员 Moon 与 Shin 分别被判处有期徒刑6个月、8个月，但宣告缓刑。对KB证券法人则判处罚金5亿韩元。

他们被控于2019年3月明知Lime母基金与提案书中“投资于A等级优质公司债等”的内容不同，实际投资于无评级私募公司债等，却仍向受害人隐瞒这一事实并销售子基金，因此被起诉。

他们还被指控，将基金销售费加算并绕道计入从Lime等资产运用公司收取的总收益互换（Total Return Swap，下称“TRS”）手续费中，却对客户虚假标示为“无销售手续费”。

对于“投资于A等级优质公司债”这一表述，合议庭表示：“将其解读为只投资于A等级以上债券，被认为是误读。”但对于明明收取了基金销售手续费却标示为未收取的部分，则认为部分指控成立。

对于因利用职务信息实施个人犯罪而被追加起诉的 Kim，合议庭表示：“对于记载为未收取销售手续费的部分，认定其有罪”，并就量刑理由说明称：“对于金融机构职员收受金品的行为，司法实践一贯采取极为严厉的处罚态度。”同时，合议庭表示，已将 Kim 利用巧妙空隙谋取个人利益以及造成的损失金额巨大等情节一并予以考量。但鉴于检方预计将提出上诉，未当庭将其收监。

对于被指与KB证券职员勾结的前副社长 Lee Jongpil 的指控，法院认定其无罪。合议庭说明称：“关于Lime基金销售的各项处置行为，均是在KB证券内部完成的。”

此外，针对在基金销售过程中未尽监督义务而被指控的KB证券法人，法院判处罚金5亿韩元并下达预缴命令。除前团队长 Kim 外，对其余5名职员也判处罚金1亿韩元，但全部宣告缓刑。