6名股票带单人被起诉…先行买入后在社交媒体和YouTube上“推荐个股”(综合)
检方努力追缴犯罪收益…采取追缴保全措施
先买入后推荐的“先行交易”手法盛行
民众投诉逾3000件…投资者需提高警惕
检方已将通过股票“带单”获取不当利益的社交媒体有偿·免费带单群运营者、油管主播等6人提起公诉。检方表示，将通过追缴保全等措施，努力追缴其犯罪所得。相关民怨每年发生逾3000件，投资者有必要注意，避免因股票带单而遭受损失。
22日上午10时30分左右，在首尔阳川区首尔南部地方检察厅举行的发布会上，负责金融调查第一部的部长检察官 Chae Heeman 表示，自去年12月起至当日，已以违反《资本市场法》嫌疑，对非法股票带单业者 Yang某（30岁）、Kim某（28岁）等2人予以拘捕起诉，对 Song某（37岁）等4人予以不拘捕起诉。对于以承诺保本方式招揽投资者的 Song，还适用了违反《类似存款取缔法》的嫌疑。
检方对除当日被起诉的 Song 之外的5人的不当所得，已获得追缴保全决定；对于 Song，也在起诉的同时申请了追缴保全命令。Chae 部长检察官表示：“将尽最大努力追缴犯罪所得，使其再也无法实施类似犯罪。”
检方对被起诉6人的案件，是从金融委员会、金融监督院发现的“先行交易”疑似案件中，通过快速通道移送而来并展开调查。据悉，金融当局不仅通过举报，还通过暗访检查等多种渠道查明了异常交易。
带单业者先行买入股票后推荐给会员再卖出赚取价差
据检方称，这些人运营股票带单群、YouTube股票节目，为获取价差收益，将带单群会员或股票节目观众等投资者当作所谓的“接盘者”（先行交易犯罪的受害者）利用，或将其组织成势力，作为股价操纵的犯罪工具。所谓先行交易，是指本人或股价操纵势力先行买入并持有特定股票后，再积极向投资者推荐买入、推高股价，随后卖出从而获取不当利益的行为。
在此过程中，也存在运营未获许可的投资咨询业务、实施类似存款行为的情况。根据《资本市场法》，投资咨询业者或类似投资咨询业者不得从投资者处保管、寄存金钱、证券等财产。要运营投资咨询业或类似投资咨询业，分别需要向金融委员会登记并向金融监督院申报。
Yang、An某（30岁）、Shin某（28岁）被指控于去年3月至10月，在免费KakaoTalk股票带单群中推荐28只个股，通过先行交易获取约3.64亿韩元的不当利益。他们运营的带单群有10至20个，每个群有60至200人使用。曾在经济类电视节目中出镜的 Yang，利用同样的犯罪手法，在国内证券公司主办的实盘股票投资大赛中取得收益率第一名，但在犯罪被揭发后，其获奖资格被取消。
类似投资咨询公司职员 Kim（28岁）被指控于2020年12月至次年5月，以“操纵势力参与了A公司最大股东持股及经营权转让过程，正在推高股价”为由，带单指示买入并持有A公司股票，从而获取数额不详的不当利益；同时还涉嫌收取约2亿韩元的拉会员绩效奖金。约300名根据 Kim 推荐进行股票买卖的付费带单群会员共计遭受了150亿韩元的损失。
由于在 Kim 的带单下，买入并持有了A公司可流通股票数量的25%至30%（锁仓），因此即便投入较少资金也能操纵股价。检方表示，正继续对请求 Kim 进行“锁仓”，并利用 Kim 的行为推高股价从而获取不当利益的股价操纵势力进行调查。
Song 被指控自2020年11月至次年4月，未申报即运营付费KakaoTalk带单群，并于去年8月前在股票专业频道出镜，推荐63只个股并实施先行交易。另于2018年1月至去年7月，未获许可便向投资者承诺保本，募集约133亿韩元并进行股票投资。Song 通过上述行为获取了约1.22亿韩元的不当利益。
拥有约55万名订阅者的 Kim某（54岁）被指控，自2021年6月至去年6月，在YouTube股票节目中推荐5只个股并实施先行交易，获取约58亿韩元的不当利益。Kim（54岁）对其他职员的利益冲突型股票交易行为严加苛责，但自己却使用便于隐匿交易事实的差价合约（CFD）账户进行先行交易。Kim 运营的YouTube频道在经济领域订阅数排名第13位，在股票节目相关频道中订阅数排名第4位，被称为所谓的“超级散户”而广为人知。
Chae 部长检察官表示：“带单群运营者隐瞒自己已先行买入的事实，指示带单群会员等高价买入股票，随后抛售自己持有的筹码，这是典型的欺诈性不正当交易”，“带单群会员既可能成为接盘运营者筹码的受害者，也有可能沦为操盘势力的一员”。
非法股票带单受害超3000件……投资者须提高警惕
与非法股票带单相关的受害案例正不断增加。向金融监督院提交的非法股票带单相关受害民怨自2021年起已超过3000件。2018年为905件，2020年为1744件，2021年为3442件，去年为3070件。检方称，一般散户投资者往往被“弥补亏损”“短期高收益保障”“退款保证”等虚假夸大广告所骗，加入服务后蒙受巨大损失的情况屡见不鲜。
检方强调，“免费股票带单”极有可能只是诱导加入付费会员的诱饵，因为股票带单群、股票节目的收入来源之一就是付费会员会费。此外，如果按照免费推荐进行买卖，也有可能在不知情的情况下成为先行交易犯罪的受害者。Chae 部长检察官表示：“带单业者在受到投诉时，会以短期内帮忙弥补亏损为由，要求进行信用交易或更为激进的操作”，“最终亏损会扩散到周围的家人、亲戚和熟人身上。”他接着劝告称：“应当摒弃通过股票带单群就能获利的想法。”
他还表示，当“付费带单”业者在确认可投资金额或承诺某只个股收益的同时，要求分成时，极有可能涉及诈骗。此外，由于付费带单公司在很多情况下不会同意解除会员资格或退款要求，因此加入前必须慎重。他还提醒，应当意识到所谓股票专家的从业经历、收益率、使用评价、留言板评论等，存在虚假、夸大的可能性。
同时，他指出，股票带单群的使用者本身也可能被卷入犯罪，因此需要格外注意。在股票带单过程中，若预先向一般投资者未公开的公司内部信息，或向股价操纵势力等提供信息，仅凭这一点就可能被判处一年以上有期徒刑。Chae 部长检察官解释称：“如果明知股票带单与股价操纵有关仍参与投资，投资者也可能成为操盘势力或共犯”，“一旦尝到一次甜头，就会上瘾、难以脱身，最终陷入困境的情况也时有发生。”
Chae 部长检察官表示：“与股票带单相关的犯罪多通过Telegram、WhatsApp等进行秘密实施，并经由借名账户隐匿犯罪所得”，并呼吁“希望用户积极举报并配合调查”。
版权所有 © 阿视亚经济 (www.asiae.co.kr)。 未经许可不得转载。
