“权度亨等虚拟货币犯罪，被美国证监会调查揭发”

by Kwon Hyeonji

Published 25 Mar.2023 18:27(KST)

美国证监会持续调查Tron、Coinbase等
或将认定虚拟货币具“证券性”并予以处罚

与Terra·Luna事件相关的Terraform Labs代表 Kwon Dohyung、大型交易所以及好莱坞知名艺人等卷入的虚拟货币犯罪，正通过美国证券交易委员会（SEC）的“拖网式”调查陆续曝光。

据彭博通讯社当地时间24日报道，以Kwon代表近日被逮捕为契机，梳理了美国证券交易委员会推进的虚拟货币犯罪调查案例。美国证券交易委员会前一天以涉嫌违反证券交易法等罪名，将虚拟货币“波场币（Tron）”创始人 Justin Sun 及波场基金会等起诉至纽约联邦地区法院。调查结果显示，Sun向8名知名艺人支付黑钱，让他们为波场币做宣传。其中包括主演电影《贱女孩》（Mean Girls）的 Lindsay Lohan、说唱歌手 Soulja Boy、网络红人 Jake Paul 等。Lohan等6人已立即同意向美国证券交易委员会缴纳共计40万美元的不当得利返还金及罚款。

美国证券交易委员会还在上月以至少400亿美元（约合52万亿韩元）规模的诈骗嫌疑，将Kwon代表和Terraform Labs起诉至法院。这是参与相关调查的多个国家机构中，包括韩国检方、美国司法部、新加坡警方等，首个正式启动司法追究的机构。

自去年起，该委员会还在审查美国最大虚拟货币交易所Coinbase的违法行为。Coinbase被指控让投资者交易未注册证券。此外，监管机构也在调查所谓“质押服务”（staking service）是否构成违法行为，即利用投资者持有的虚拟货币参与区块链运营，并将收益返还给投资者的业务模式。

美国证券交易委员会在调查Terraform Labs和Coinbase等机构的过程中，将虚拟货币视为“证券”（security）。与游离于金融当局监管之外的虚拟货币不同，证券可以依据现行法律实施监管和处罚。