因“疏于监管Lime基金” Shinhan Investment & Securities 一审被罚款5000万韩元
因在“Lime基金”销售中疏于履行监督义务而被起诉的新韩投资证券，被判处罚金5000万韩元。
15日下午2时，首尔南部地方法院刑事3单独合议庭首席法官 Lee Geunsu 就违反《资本市场法及金融投资业相关法律》（下称“资本市场法”）等罪名起诉的新韩投资证券，宣判其罚金5000万韩元。合议庭就不健全营业行为所涉的资本市场法违反嫌疑作出无罪判决，对与欺诈性不正当交易行为相关的嫌疑则认定有罪。
新韩投资证券被指控，在前PBS事业本部长 Im某隐瞒基金不良状况、向投资者销售482亿韩元规模的海外贸易金融基金期间，疏于注意和监督义务。新韩投资证券适用了对违法行为之行为人和法人一并处罚的两罚规定。Im某于2021年12月在大法院被最终判处有期徒刑8年。
合议庭就不健全营业行为所涉的资本市场法违反嫌疑表示，如果依据两罚规定，就Im某与 Lime资产运用公司共同实施的不健全营业行为对新韩投资证券进行处罚，“从结果上看等同于承认法人的犯罪能力，属不当”，并以大法院判例为依据，作出无罪判断。
对于与欺诈性不正当交易相关的资本市场法违反嫌疑，法院认为，前一年度营业业绩被反映在 Im某的激励奖金中，其激励奖金的上升可能成为其犯罪动机。合议庭指出：“在Im某工资并无较大变动的情况下，其2018年的激励奖金与此前相比急剧上升”，“这是因为PBS事业本部在2017年通过与Lime资产运用公司基金签订互换合约等，取得了巨额收益。”
合议庭接着表示：“Im某参与欺诈性不正当交易的动机，似乎在于获取激励奖金；从激励奖金的计算方式来看，被告公司因Im某的行为获得了相当可观的收益”，“可以认为Im某的行为是为了被告公司而为之。”
合议庭认为，不能认定为为了防止Im某的违法行为而进行了相当程度的注意和监督。合议庭指出：“在被告公司内部，（如本案这样）若事业本部擅自输入非官方价格，似乎完全不存在可以进行核查的制度性装置。”合议庭还补充说：“即便基金提案书内容与事实不符，基金仍在未获纠正的情况下被销售。”
关于量刑理由，合议庭判示称，综合考虑了“被告公司除一名投资者外已向其余投资者返还投资金额等，为损失填补作出努力的情形，以及为防止类似事件再次发生而对业务流程的相当部分进行了改善等因素”。
去年12月，检方在结案公判中曾求处新韩投资证券罚金2亿韩元。
版权所有 © 阿视亚经济 (www.asiae.co.kr)。 未经许可不得转载。
